法国巴黎银行(BNP Paribas)将因违反美国针对伊朗等几个国家的经济制裁规定而面临约20亿美元的罚款及刑事指控。这是美国加大对违反其制裁规定的欧洲银行打击力度的举措之一。

华尔街日报援引知情人士透露,该银行涉嫌跟被美国列入黑名单的国家如苏丹、伊朗开展生意往来。美国的几家银行也遭到类似的调查,但那些调查仍处于早期阶段。,虽然具体处罚金额尚未确定,但罚金若果真在20亿美元左右,则将创下纪录。其中一位知情人士称,双方或在数周内达成和解。

法国巴黎银行称,与美国有关部门的协商凸显出了在处罚性质和处罚金额方面存在的高度不确定性。该行表示,最终的罚款金额可能会远超该行为此计提的11亿美元拨备。

另据知情人士透露,该行违反了美国针对伊朗的制裁规定,并试图掩盖与伊朗的交易。这位人士还表示,美国政府还在考虑针对一些银行员工提起刑事指控。

美国的打击已引发欧洲银行业的动荡。

熟悉此案的律师表示,针对在纽约拥有巨大投资的法国巴黎银行,曼哈顿和华盛顿检察官所概述的计划会引出针对银行母公司的刑事罪控。该银行已经谋取了法国政府高层官员的支持,可能会给检察官施压,争取减轻处罚。两年前英国汇丰银行曾逃过了类似的指控。汇丰银行曾涉嫌在防止洗钱方面有着“惊人的失败”。

律师透露,在调查法国巴黎银行的同时,检察官们4月会见了银行的美国监管机构:纽约联邦储备银行和纽约金融监管机构的最高官员Benjamin M. Lawsky 。

最近几年,美国有关部门对在受美国制裁的国家积极开展业务的欧洲金融机构进行了大力度的调查和重罚。巴克莱(Barclays)、荷兰银行(ABN AMRO)、莱斯银行(Lloyds Banking Group)、Clearstream、荷兰国际集团(ING Groep)、瑞士信贷集团(Credit Suisse)、渣打银行[微博](Standard Chartered)、汇丰(HSBC Holdings)因为违反美国对伊朗、利比亚、苏丹或古巴的制裁规定,已总计缴纳了超过50亿美元的罚金以达成和解。

企业文件显示,另外两家法国银行法国兴业银行(10.17, 0.04, 0.39%)(Societe Generale)和法国农业信贷集团(Credit Agricole)也在与美国有关部门就涉嫌违反制裁规定一事进行谈判。

律师表示,会议期间,Lawsky称,他计划加重对法国及其雇员严厉的惩罚,但不会撤销该银行的牌照。检察官们也获得了来自纽约联邦储备银行的类似保证,该律师表示,位于华盛顿的美联储董事会仍然必须批准是否将针对法国巴黎银行进行刑事提控。

美国司法部长Eric Holder去年在国会听证会上曾提出他的忧虑,“我担心其中一些机构的规模变得如此之大,它确实使我们很难起诉他们,”即一旦被起诉,就可能危及经济。

这番话激起了司法部官员与国会议员之间的辩论。Holder的担忧也强化了一些流行的观点,即华尔街公司一度被认为太大而不能倒闭,现在是太大了而不能被起诉。

这个想法源于安然会计事务所的痛苦经历。2002年安然公司被刑事定罪后,该公司溃散破产。之后,检察机关采取了更为谨慎的态度惩治大公司,采用“延期起诉协议” 暂停起诉公司,来换取一定的让步。